警惕投資顧問(wèn)誤導性宣傳
（內容來(lái)源：中國證監會(huì )上海監管局官網(wǎng) http://www.csrc.gov.cn/shanghai/）
違法違規行為：在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導
《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）第五十六條第二款“禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導。”第一百九十三條第二款“違反本法第五十六條第二款的規定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。”
案例1：
2021年7月至8月期間，多名M證券投資咨詢(xún)公司員工在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，向投資者發(fā)送“下午跨周金股開(kāi)始建倉，下周有望沖擊漲停”“下午短線(xiàn)4號金股布局，明早同樣大陽(yáng)飆升沖擊漲停，若您10萬(wàn)跟上，明天凈賺1萬(wàn)元”“現在我在安排專(zhuān)案布局的名額，短線(xiàn)收益在28%-35%左右......”等內容的微信。相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)行為通過(guò)M公司為員工配備的工作手機、企業(yè)微信開(kāi)展，相關(guān)微信話(huà)術(shù)模式類(lèi)似、內容有一定重復，向投資者發(fā)送的相關(guān)信息內容具有明顯誤導性，M公司在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導。
M公司上述行為違反《證券法》第五十六條第二款規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導”的違法行為。依據《證券法》第一百九十三條第二款的規定，監管部門(mén)決定：對M公司責令改正，并處以八十萬(wàn)元罰款。
案例2：
2021年7月至8月期間，多名T證券投資咨詢(xún)公司員工在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，向投資者發(fā)送“跟投布局最后一個(gè)半小時(shí)，您錯過(guò)這一次，有可能就是錯過(guò)30%50%甚至更高”“無(wú)論行情如何演繹，我們都將為您的投資保駕護航！行情好多做多賺，行情差少做少賺…”“…我們跟投的股票收益沒(méi)有低于百分之30的”等內容的微信。相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)行為使用T公司為員工配備的工作手機、企業(yè)微信，相關(guān)信息內容具有明顯誤導性，T公司在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導。
T公司上述行為違反《證券法》第五十六條第二款規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導”的違法行為。依據《證券法》第一百九十三條第二款的規定，監管部門(mén)決定：對T公司責令改正，并處以八十萬(wàn)元罰款。
（以上內容根據公開(kāi)的行政處罰決定書(shū)整理匯總）
